2020-12-18日晚间，美商务部将中芯国际列入实体清单的消息引发关注。当地时间周五，美国商务部工业和安全局（BIS）正式宣布将中国半导体制造企业中芯国际（SMIC）列入实体清单。根据细则，中芯国际在先进技术节点（10纳米或以下）生产半导体面临全面封禁。

美商务部将中芯国际列入实体清单根据美商务部将中芯国际列入实体清单公告，实体清单的指定通过要求美国出口商申请向该公司出售的许可证，限制了中芯国际获得某些美国技术的能力。在先进技术节点（10纳米或以下）生产半导体所需必须物品将被直接拒绝出口。中芯国际在港交所公告：公司被列入中国涉军企业名单，对公司运营没有重大影响。公司重申，公司是独立营运的国际性企业，投资人、客户等利益相关方遍及全球。公司一直坚持合法合规经营，并遵守经营地的相关法律法规，其服务和产品从未涉及任何军事用途，且皆用于民用及商用。

所不同的是，此次美商务部将中芯国际列入实体清单之后，将会有具体的封禁措施，那就是任何涉及10纳米及其以下（更先进）的美国技术将会全面限制中芯国际，这无疑对中芯国际未来开发7nm工艺，乃至更为先进的5nm工艺设置了绝大的障碍。根据中芯国际此前的官方消息称，目前已经实现14nm的量产，第二代技术良率也获得不小的提升。遗憾的是才量产不久的14nm工艺的大客户——华为海思被美国制裁，使得中芯国际无法在9月15日之后继续利用美国设备为华为海思代工芯片。

美商务部将中芯国际列入实体清单，虽然美国并未对中芯国际赶尽杀绝，只是封堵了其发展10纳米及以下先进半导体制程所必须的美国物品。这似乎意味着中芯国际现有的成熟制程以及14nm制程工艺或将仍然可以维持正常运转，至少目前仍可具备有序运营能力。中芯国际的回应对此，中芯国际12月20日晚间公告回应称，公司于18日关注到美国商务部以保护美国国家安全和外交利益为由，将中芯国际及其部分子公司及参股公司列入“实体清单”。

中芯国际在公告中披露，公司被列入“实体清单”后，根据美国相关法律法规的规定，针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应；对用于10nm及以下技术节点（包括极紫外光技术）的产品或技术，美国商务部会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的审批政策进行审核；同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。对于被纳入“实体清单”，中芯国际强调，公司自9月5日知悉可能被列入贸易黑名单以来，一直努力与美国政府相关部门沟通，以期得到公平、公正的对待。但遗憾的是，公司仍然被列入了“实体清单”。被纳入“实体清单”将给公司带来怎样的影响？中芯国际披露，经公司初步评估，该事项对公司短期内运营及财务状况无重大不利影响，对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响。对此，有行业人士解读，在当前晶圆产能非常紧张的情况下，中芯国际14nm及以上制程的产能持续饱满，公司14nm以下制程业务占营收比非常小，被纳入“实体清单”对公司财务影响有限。记者查阅公司三季报，公司大部分营收都集中在28nm及以上制程。

中芯国际的先进制程研发进展很快。中芯国际在11月12日接受机构调研时表示，第二代先进工艺技术n+1正在稳步推进，n+1正在做客户产品验证，目前进入小量试产，产品应用主要为高性能运算。

对于被列入“实体清单”，中芯国际表示坚决反对，并再次重申，公司自成立以来一贯恪守合规运营的原则，严格遵守生产经营活动所涉及相关国家和地区的法律法规，从未有任何涉及军事应用的经营行为。公司将持续与美国政府相关部门进行沟通，并视情况采取一切可行措施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。【1】【2】【3】【4】【5】【6】